合规为先，行稳致远。在金融监管持续强化的背景下，为深入贯彻“基于风险”的管理理念，全面提升员工反洗钱履职能力与廉洁从业意识，海航期货邀请北京大成（深圳）律师事务所左青云律师、孙斯嘉律师莅临公司，为公司全体员工开展了年度反洗钱及合规专项培训。

聚焦监管新规 精准把控尽调核心

培训首幕紧扣行业脉搏，深度剖析了最新反洗钱监管政策下的尽职调查要领。孙斯嘉律师从客户尽职调查、持续关注到可疑交易报告的全流程切入，结合期货行业特性，明确了“了解你的客户”原则在开户、交易、资金划转等关键节点的落地细则。为公司全体员工深入浅出的梳理了新规要领，强调如何在复杂交易结构中穿透识别客户真实意图，切实提升风险预警能力。

穿透识别受益所有人 堵住风险漏洞

“受益所有人识别”作为反洗钱工作的难点与重点，在本次培训中得到了细致解读。宣讲律师详细阐释了从25%以上股权穿透、控制权判定到最终自然人的识别路径，并针对机构客户、资管产品、跨境业务等复杂情形提供了清晰的核查指引。通过标准化操作流程的梳理，为一线业务人员进一步夯实了客户身份资料的全链条要领，让隐匿的风险无处遁形。

廉洁合规专项解读 涵养行业正气

期货业务廉洁合规是本次培训的另一主题。宣讲律师结合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，深圳市地方标准《企业廉洁合规治理指南》等，对从业人员执业行为规范、利益冲突防范、内幕交易及市场操纵红线进行了专题讲解。通过梳理日常业务中的高风险场景，明确“已与勿”的边界，强化全员“心存敬畏、行有所止”的职业操守，为公司高质量发展注入清廉动力。

案例研讨激荡思维 实战赋能彰显成效

培训尾声，左青云律师结合近年来期货行业典型违规案例，从法律后果、监管处罚到声誉损失多维度进行复盘剖析。鲜活的案例、犀利的点评引发热烈讨论，参训人员就实际工作中遇到的合规困惑与律师展开深度交流，在思想碰撞中实现了从“被动合规”到“主动风控”的认知跃升。

风控无小事，合规永不止。本次培训不仅是知识的传递，更是责任的强化。海航期货始终将合规经营视为生命线，通过常态化、体系化的培训机制，持续锻造一支专业过硬、操守过硬的合规铁军。下一步，公司将继续秉持“合规创造价值”的理念，以更高标准、更实举措筑牢风险防控体系，为广大投资者提供更加安全、可靠的期货服务，为行业健康生态贡献公司力量！

合规护航，我们在行动！

责任编辑：kj005

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